中国科技成果转化2019年度报告

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中国科技成果转化2019年度报告

5月14日，科技部科技评估中心（国家科技评估中心）发布《中国科技成果转化2019年度报告（高等院校与科研院所篇）》（以下简称《报告》）。报告由中国科技评估与成果管理研究会、国家科技评估中心和中国科学技术信息研究所共同编写，得到了科技部成果转化与区域创新司的指导。

《报告》显示，2018年，3200家高校院所以转让、许可、作价投资方式转化科技成果的合同金额达177.3亿元，同比增长52.2%，合同项数为11302项。

其中，转化合同总金额超过1亿元的单位有32家。国家财政资金资助研发项目产生的科技成果转化合同金额增势明显，合同金额为56.1亿元，同比增长78.4%。

科研人员获现金和股权奖励金额67.6亿

报告指出，科技成果转化规模持续攀升，转化奖励显著增长。2018年，现金和股权奖励科研人员6.8万人次。科研人员获得的现金和股权奖励金额达67.6亿元，同比增长44.9%。

“科技成果高价值转化不断涌现，产学研合作助力创新驱动发展能力持续提升。”国家科技评估中心副总评估师、中国科技评估与成果管理研究会秘书长韩军解释说，科技成果交易合同均价大幅提高，转化合同平均金额为156.9万元。技术入股金额增长强劲，以作价投资方式转化科技成果的合同金额高达79.2亿元。

报告提到，2018年，3200家高校院所签订技术转让（包括转让、许可、作价入股）、技术开发、技术咨询、技术服务合同总金额达930.8亿元；与企业共建研发机构、转移机构、转化服务平台总数为8247家，同比增长14.8%。

值得关注的是，一些高校院所瞄准国家战略及市场需求，推动高价值成果产业化，注重技术转移专业人才培养，完善激励机制，有效提升了科技成果转化的水平和动力。

成果转化老难题待新解

“我国科技成果转化和国家技术转移体系建设取得了积极进展，但仍存在一些体制机制性问题，还需要加强统筹协调，提高政策执行和专业服务能力，有效促进科技成果转化。”韩军坦言，科技成果转化相关政策有待进一步落实，“虽然科技成果使用权、处置权、收益权已下放给高校院所，但部分单位落实不到位。由于容错纠错等机制和政策的缺失，部分单位依然忧心承担国有资产流失责任。”

报告统计数据显示，3200家高校院所中，共有688家单位（21.5%）设立技术转移机构，且只有307家单位认为技术转移机构在成果转化中发挥重要作用。

报告指出，不仅是专业化技术转移机构普及面不够，现有技术转移机构服务仍存在“规模小、服务少、能力弱”的现象，高水平、专业化技术转移服务人才严重缺乏。

不容忽视的是，我国科技成果转化中还有几个老难题待解，比如，中试熟化平台缺乏，供需双方对接渠道需畅通；科技成果转化金融支持不充分；科技成果转化相关考核、激励机制不健全，科技成果评价体系和政策咨询服务缺位等。

“高校院所成果转化纳入考核体系权重过低，人才考核评价‘四唯’问题依旧存在，成果转化人员的考核评价和激励机制不健全。”在韩军看来，目前还缺少科技成果评价标准，成果评价的权威性难以界定，科技成果转化政策需落实、咨询体系待完善。

据了解，科技部等相关部委和单位正在密切合作，考虑出台相关政策文件，解决此类问题。

表1：2016—2019年促进科技成果转化主要政策法规

编号	文件名称	发文字号
1	《国务院办公厅关于支持国家级新区深化改革创新加快推动高质量发展的指导意见》	国办发〔2019〕58号
2	中共中央办公厅国务院办公厅印发《关于促进劳动力和人才社会性流动体制机制改革的意见》
3	《国务院办公厅关于印发科技领域中央与地方财政事权和支出责任划分改革方案的通知》	国办发〔2019〕26号
4	科技部教育部关于印发《国家大学科技园管理办法的通知》	国科发区〔2019〕117号
5	科技部印发《关于促进新型研发机构发展的指导意见的通知	国科发政〔2019〕313号
6	科技部等 6 部门印发《关于扩大高校和科研院所科研相关自主权的若干意见》的通知	国科发政〔2019〕260号
7	科技部印发《关于新时期支持科技型中小企业加快创新发展的若干政策措施》的通知	国科发区〔2019〕268号
8	财政部关于修改《事业单位国有资产管理暂行办法》的决定	财政部令第 100号
9	《财政部关于进一步加大授权力度促进科技成果转化的通知》	财资〔2019〕57号
10	财政部商务部税务总局《关于继续执行研发机构采购设备增值税政策的公告》	财政部公告 2019 年第91号

表2：2018年高校院所以转让、许可、作价投资3种方式转化科技成果合同金额前10名

以转让、许可、作价投资方式转化科技成果的合同金额，可在一定程度上反映科技成果的价值。有的大额合同实施周期较长，达数年甚至 10 年以上，转化合同资金可能分期到账。

编号	单位名称	合同金额 / 万元
1	中国科学院工程热物理研究所	191 563.47
2	中国科学院上海药物研究所	168 500.00
3	中国科学院长春光学精密机械与物理研究所	94 839.90
4	上海科技大学	83 232.16
5	清华大学	70 014.46
6	华东理工大学	59 765.00
7	北京大学	33 204.44
8	中国科学院物理研究所	32 331.50
9	中南大学	29 082.75
10	复旦大学	28 587.50

表3：2018年高校院所奖励个人现金和股份总金额前10名

高校院所以转让、许可、作价投资方式转化科技成果获得的现金和股权收入奖励给科研人员的金额，与当年到账额（有的单位的当年到账额是 2018年以前签订的转化合同的当年到账额）、各单位的具体操作办法、合同执行周期等因素密切相关。

编号	单位名称	奖励个人金额 / 万元
1	中国科学院工程热物理研究所	96 673.28
2	中国科学院长春光学精密机械与物理研究所	47 549.24
3	清华大学	45 582.04
4	四川大学	19 182.31
5	中国科学院物理研究所	16 238.05
6	中南大学	14 804.30
7	水利部交通运输部国家能源局南京水利科学研究院	13 061.00
8	中国科学院合肥物质科学研究院	12 959.46
9	南开大学	11 458.54
10	东北大学	11 156.10

表4：2018年高校院所以技术转让（包括转让、许可、作价投资）、技术开发、技术咨询、技术服务方式转移转化科技成果合同金额前10名

编号	单位名称	合同金额 / 万元
1	清华大学	296 894.28
2	中国科学院工程热物理研究所	201 606.47
3	中国科学院上海药物研究所	184 671.64
4	浙江大学	174 336.95
5	东南大学	155 705.70
6	上海交通大学	147 467.18
7	北京理工大学	135 321.35
8	华南理工大学	129 484.67
9	同济大学	114 543.27
10	北京大学	113 721.45

表5：2018年高等院校以转让、许可、作价投资3种方式转化科技成果合同金额前10名

编号	单位名称	合同金额 / 万元
1	上海科技大学	83 232.16
2	清华大学	70 014.46
3	华东理工大学	59 765.00
4	北京大学	33 204.44
5	中南大学	29 082.75
6	复旦大学	28 587.50
7	四川大学	22 437.67
8	上海交通大学	19 891.57
9	东北大学	19 384.00
10	南开大学	14 311.50

表6：2018年高等院校奖励个人现金和股份总金额前10名

编号	单位名称	奖励个人金额 / 万元
1	清华大学	45 582.04
2	四川大学	19 182.31
3	中南大学	14 804.30
4	南开大学	11 458.54
5	东北大学	11 156.10
6	华南理工大学	10 830.01
7	沈阳化工大学	7300.24
8	北京理工大学	7226.88
9	西北工业大学	6758.40
10	华东理工大学	6513.76

表7：2018年高等院校以技术转让（包括转让、许可、作价投资）、技术开发、技术咨询、技术服务方式转移转化科技成果合同金额前10名

编号	单位名称	合同金额 / 万元
1	清华大学	296 894.28
2	浙江大学	174 336.95
3	东南大学	155 705.70
4	上海交通大学	147 467.18
5	北京理工大学	135 321.35
6	华南理工大学	129 484.67
7	同济大学	114 543.27
8	北京大学	113 721.45
9	四川大学	95 975.27
10	华东理工大学	91 870.00

表8：2018年科研院所以转让、许可、作价投资 3 种方式转化科技成果合同金额前10名

编号	单位名称	合同金额 / 万元
1	中国科学院工程热物理研究所	191 563.47
2	中国科学院上海药物研究所	168 500.00
3	中国科学院长春光学精密机械与物理研究所	94 839.90
4	中国科学院物理研究所	32 331.50
5	中国医学科学院药物研究所	27 340.00
6	深圳华大生命科学研究院	27 211.98
7	中国农业科学院兰州兽医研究所	21 136.28
8	中国科学院近代物理研究所	20 095.76
9	中国科学院合肥物质科学研究院	18 200.66
10	中国农业科学院哈尔滨兽医研究所	16 508.00

表9：2018年科研院所奖励个人现金和股份总金额前10名

编号	单位名称	奖励个人金额 / 万元
1	中国科学院工程热物理研究所	96 673.28
2	中国科学院长春光学精密机械与物理研究所	47 549.24
3	中国科学院物理研究所	16 238.05
4	水利部交通运输部国家能源局南京水利科学研究院	13 061.00
5	中国科学院合肥物质科学研究院	12 959.46
6	中国科学院近代物理研究所	10 042.08
7	中国农业科学院兰州兽医研究所	9301.90
8	中国科学院力学研究所	8817.20
9	中国农业科学院哈尔滨兽医研究所	8164.00
10	中国科学院深圳先进技术研究院	6178.00

表10：2018年科研院所以技术转让（包括转让、许可、作价投资）、技术开发、技术咨询、技术服务方式转移转化科技成果合同金额前10名

编号	单位名称	合同金额 / 万元
1	中国科学院工程热物理研究所	201 606.47
2	中国科学院上海药物研究所	184 671.64
3	中国科学院长春光学精密机械与物理研究所	106 585.43
4	中国水利水电科学研究院	101 549.66
5	中国科学院近代物理研究所	65 861.00
6	中国环境科学研究院	64 157.50
7	广东省科学院	59 294.04
8	长江水利委员会长江科学院	52 772.78
9	水利部交通运输部国家能源局南京水利科学研究院	52 094.68
10	中国科学院合肥物质科学研究院	48 500.66

表11：2018年各地方辖区内的高校院所以转让、许可、作价投资方式转化科技成果的合同金额前10名

编号	省、自治区、直辖市名称	合同金额 / 万元
1	北京市	496 587.34
2	上海市	426 274.68
3	吉林省	120 271.09
4	广东省	106 653.57
5	江苏省	77 277.22
6	山东省	50 726.16
7	黑龙江省	48 931.98
8	甘肃省	44 801.32
9	辽宁省	42 945.99
10	湖北省	42 832.29

表12：2018年各地方辖区内的高等院校以转让、许可、作价投资方式转化科技成果的合同金额前10名

编号	省、自治区、直辖市名称	合同金额 / 万元
1	上海市	203 856.91
2	北京市	141 356.24
3	江苏省	47 783.61
4	广东省	36 927.86
5	辽宁省	36 801.47
6	陕西省	34 119.52
7	山东省	34 061.96
8	湖南省	32 757.06
9	四川省	31 815.13
10	湖北省	29 061.09

表13：2018年各地方辖区内的科研院所以转让、许可、作价投资方式转化科技成果的合同金额前10名

编号	省、自治区、直辖市名称	合同金额 / 万元
1	北京市	355 231.10
2	上海市	222 417.77
3	吉林省	103 216.20
4	广东省	69 725.71
5	甘肃省	43 660.54
6	江苏省	29 493.61
7	黑龙江省	25 567.95
8	安徽省	22 654.56
9	天津市	16 931.97
10	山东省	16 664.20

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